第2章　突破零专利

2.1　突破从行动开始

2.1.1　如何迈出第一步

在对专利有了初步的认识以后，专利可能已经打动了你，是啊，要不要也开发一个专利产品呢？答案应是很肯定的，为什么不呢？

但是，开发专利产品，谈何容易！

答案是既容易又不容易。俗话说，千里之行始于足下。关键是如何迈出第一步，是先抬左脚还是先抬右脚？还是双脚一起跳？因为第一步走不好，受到挫折，就会心灰意冷，失去信心，将开发和申请专利视为畏途。

曾经有一位很想申请专利的人，没有做充分的准备，就去申请发明专利。由于没有咨询专利机构也没有找专利代理人，自己埋头苦干，到处碰壁。凭着百折不挠的精神，经过多次反复，好不容易搞出了符合要求的文件，得以受理，获得申请号。但是，最终等来的是初审就被驳回，原因是同样构思的发明，已经有人申请了专利。从此对专利二字讳莫如深，不愿再提起。费尽心机得到这样的结果，当然是很大的打击。直接的原因是没有进行查新，使自己的发明没有新颖性。如果有过查新，知道同样构思有人申请了专利，就会进一步进行改进或另构思路，开发出新产品。但是问题的根本，是在打算做这件工作前，没有做好充分的准备。

至于流程和文件方面的问题，经过几个回合的折腾，多少也会得其要领，大不了就是花钱请代理机构代理，在程序和文件上不会出现问题。但是否具独创和新颖性则完全要依靠自己的专业水平和知识，别人是难以替代的。

当然上述挫折对于大企业和大老板是不存在的。那里有专门的部门做这件事，花钱而已。即使自己不开发，也可以拿钱买别人的专利。有的所谓高新技术企业，由于人才流失，没有开发专利的能力，年审一到，就花钱去大学买专利，这也算是一种办法。但是前提还是得有人开发和申请专利，你才有得买啊。

因此，这里要说的是，打算自己开发和申请专利的人，当你第一次做这项工作时，如何迈出第一步。

其实说起来也很简单，就是一定要有做专利的行动，就是要行动起来。表明这种行动的第一步就是做准备工作。注意是做，不是想。

为什么要先做准备？因为机遇只给有准备的人。

对于一个打算申请专利的人，有两种准备，一种是经常做的，一种是专门做的。两种准备都做的叫充分准备，只做其中一种的叫有所准备。不做准备的请不要想更不用去做专利。

两种准备的成本很低，就是两个笔记本，纸张好一点，耐翻就行。常用的不妨厚一些，这样可以用得时间长一些，当然记满了可以有第二本、第三本等。专门的可以就是一种练习本，这是具体要做某项专利开发时做准备用的。

有了这两个本子就是做准备了吗？可以说是，也可以说不是。如果你有这两个本子，并且开始使用它们，那就是开始做准备了。如果你总让这两个本子空着，总是一张张白纸，那是不能叫准备的。只有往里装进你的形象思维，才叫做准备。简明地说，这两个本子是两个信息的载体，关键是要让里边存储有信息。

常用的那本，要将你平时想到或见到的有创意的构想写进去。不要长篇大论，有时是一句话，一个结构，一个想法，都记下来，写出时间、内容即可。注意不是日记，而是随笔、提要、提纲之类。在没有时间或者思路不畅通的时候，有断点的时候，可以就只写几个关键词，在关键词后加一个问号、惊叹号等。当然，也可以是一个示意图，甚至于是幻想的图画。

这里我们可以再讲一个故事，以便加深对什么是专利准备的印象。

电视机发明权之争

电视是我们再熟悉不过的电子产品了，可以说到了每家每天必看的电子设备。这个设备如此重要，是可以即时形象地让大众获得最重要的各种新闻和信息，只要有电视直播，世界各地的人们也可以同时看到正在发生的登上月球或探索火星的过程。

这么有创意的极好的产品，是谁发明的？是美国的一位中学生！不相信，是的，难以置信，所以美国广播公司也不相信，要与他争发明权。这位中学生就是菲罗·范斯沃斯。他于1930年获得了电视机专利。但是美国广播公司不服，提出是他们公司的雇员发明和制造出了电视。于是就打起了官司。这是怎么回事呢？

菲罗·范斯沃斯于1906年8月19日出生在美国西部犹他州的克里克印第安部落附近，在他刚出生的几年里他家还没有电，但菲罗看了有关电方面的书。当他家搬到了爱达荷州的新家时，他特别高兴，因为那里有电了。他很快就开始用电做实验，他在12岁时就自己造了一台发动机，随后他为家里造了第一台电动洗衣机。菲罗·范斯沃斯在他家农场附近的一所很小的学校上学，他在学校表现得很好，他请他的老师在科学方面给予他特殊的帮助，这位老师开始帮助菲罗学习大量的科学知识。

有一天晚上，菲罗·范斯沃斯看到杂志上有一篇文章，讲的是在空气中传送图像和声音的想法。任何人利用某一种设备就能收到这些信息，然后就能观看这些图像。该文章说，世界上一些伟大的科学家正在为此想法而努力工作，这些科学家正在利用特殊的机械试图制造一种能够传送图像的装置。这篇文章引起了菲罗·范斯沃斯的思考。14岁的菲罗·范斯沃斯确认这些著名的科学家的做法是错误的，他认为这样的机械是不可能运转的，这种机械的运转速度永远不可能快到能够清晰地捕捉和重现通过空中传播的电子信号。菲罗·范斯沃斯认为这样的装置必须是电子的，而非机械的。

他所必须做的一切就是如何开发这样的电子装置。很快，菲罗·范斯沃斯就产生了一个研制接收器的想法：在一个容器中捕捉光线，再用一条电线将光传送过去，菲罗·范斯沃斯将这称为“瓶里的光”。

几天后，菲罗·范斯沃斯对他的老师谈到一种能够捕捉图像的装置。他拟订了一个计划，并将这个计划交给他的老师。菲罗·范斯沃斯拟订的计划似乎很简单，但这依然清楚传达了这样一个信息：需要研制一台电视机。事实上，如今所有的电视机仍然沿用菲罗·范斯沃斯早期的创意。菲罗·范斯沃斯的老师是贾斯廷·杜尔曼。这位老师欣赏这个聪明学生，将他的设想在班上向其他同学做了介绍，并请菲罗·范斯沃斯在黑板上画了他设计的这种可以用光来表达画面的设备，就是最先的关于电视的设计。菲罗·范斯沃斯老师保存着菲罗·范斯沃斯所拟的计划，以作纪念。

菲罗·范斯沃斯在他研制电视系统前，必须先解决几个问题。一个问题就是他只有14岁，他知道没有人会听一个小孩的。事实上，专家们说，在当时，世界上可能只有十来位科学家能够明白他的想法。另一个问题是他没有钱来实现他的这个想法。他要研制电视系统的想法不得不再等。高中毕业后，菲罗·范斯沃斯进入犹他州的杨百翰大学学习，但他并没有完成大学的学业，在他父亲去世后，他不得不离开学校。菲罗·范斯沃斯没有放弃研制电视机的想法。几年后他搬到加州的旧金山，他开始为实现他的想法而进行艰苦的努力了，那时他21岁。

1927年9月7日，菲罗·范斯沃斯启动了一台装置，这就是第一台可以运转的电视接收机，在另一个房间里是世界上第一台电视摄像机。这一年初，菲罗·范斯沃斯发明了这种特殊的影像管。电视接收机所呈现的图像并不很清晰，但这台机器运转了。

1930年8月，美国政府授予菲罗·范斯沃斯专利证书，这些专利证书保护他的发明不被他人抄袭。然而，不久，有几个发明者声称他们发明了电视装置，在这些发明者当中，有一个是为强大的美国广播公司（RCA）工作。RCA开始利用法律手段与菲罗·范斯沃斯争电视发明权。据说，是这个人在20世纪20年代发明了电视机。强大的美国广播公司声称是该公司而不是小小的菲罗·范斯沃斯电视公司拥有生产、研发和销售电视机的权力。

美国广播公司与范斯沃斯电视公司之间的官司持续了好几年。美国广播公司证明是他的员工制造了一台电视设备，但并没有有效证据证明这台电视设备运转过。与此同时，美国广播公司还声称菲罗·范斯沃斯先生是在斯福罗金先生发明之后才发明他的电视影像管的。当菲罗·范斯沃斯说他很早以前就有这样的想法时，美国广播公司说，对于一个14岁的小孩来说，产生研制电视机的想法几乎是不可能的。该公司的代表还说菲罗·范斯沃斯先生甚至可能都不是什么科学家，他大学都没有毕业。美国广播公司说菲罗·范斯沃斯必须提供他发明电视影像管的证据。

菲罗·范斯沃斯无法提供这样的证据，但是，他的老师能够。在法院，贾斯廷·杜尔曼拿出了几年前菲罗·范斯沃斯还是学生时所拟订的计划，此时，美国广播公司的法律专家知道他们的官司输了，菲罗·范斯沃斯赢得了这场官司，他拥有了电视的发明权。

如果没有这份中学时代的设计计划，电视机的发明权也许就是美国广播公司的了。

读了这个故事，你也许就明白那两个笔记本有什么用了。

是的，发明的文字记录非常重要。这在优先发明权的国度，更是如此。美国恰恰就是实行发明优先权的国家。我们国家虽然是申请优先国度，但原始记录仍然有着重要意义，它不只是申请专利的前期重要准备工作，而且在一定时候也具有法律证据作用：如果有人在你之前将与你同样的构思申请了专利并获得专利权，只要你提供的这种证据证明你在他公开之前就有了你自己的设计和方案，甚至都做出了产品。那么他的专利权对你而言是无效的，你可以拥有继续使用这个已经是别人专利的技术、方案或产品。

好，我们再回到准备的笔记本上来。

对于常用的这个本子，前面已经说到，没有什么限制或框框，天马行空，随性而记。有时接连几天都有记载，有时成月成年都难有新意，这都不要紧。关键是你有了这个常备的笔记本后，就能记下想法了。所谓有备无患，准备这样一个本子应该不是什么难事吧？你准备了，往里记了，你就迈出了正确的一步。

另一个本子是你有具体想申请专利时用的，当你经过一定时间的思考和构思，或者即使你并没有深思熟虑的方案，但有一种冲动，想搞出个专利，你就可以准备一个专门的笔记本。这很类似于上面故事中的那个计划书。

写些什么呢？

第一是给自己打算开发的专利起个名字，如什么机、什么装置、什么方法、什么工艺方案等。不是做广告那种，是一个具体的名称。

然后要确定这个构思是前人所没有的，是新颖的、别出心裁的。要确定，不是确信。这往往需要去互联网上查询，找专业的机构查也行。一般都会给出结果。查询的方法是以你所构思出的特征为关键词，找出相关的专利或技术信息，只要与你同样的或相近相似的技术公开发表了，申请了专利，你就不能再申请专利了。除非你在此基础上又做出了改进。

如果确定了是新颖的，就要对其结构进行描述，最好是有草图。当然这种专门笔记本也可以一开始就勾画草图，将自己的设计以图示的方法表示出来。有了一份草图，可以直观地边看边思考，可以随时添加和修改、补充，直到形成方案。在此基础上，起草说明书、权利要求等，都很方便了。有这样一份东西，即使去找律师，找代理机构谈专利申请的代理，也是重要的原始资料，也会很受欢迎的。当然，也有一种专利开发是先动手做出实物，再根据实物为样本来制作专利文件的。这种时候，制作实物的草图或实物本身，也就相当于我们所说专门的笔记本，是有所准备的。

以笔者的经验，常用笔记本的比专门的更重要，在笔者对申请专利了然于心以后，现在可以不用专门地准备一个专题笔记本，就可直接动手写文件。但常用的那个笔记本则是创新思维的轨迹和信息库，一定要有或者说最好要有。

为什么一定要有或最好要有？

因为申请专利是为保护和公开一种发明，首先你得有所发明，才能谈得上申请专利。发明从哪里来，当然是来自聪明的头脑，来自创新思维，要动脑筋，收集灵感。这些都是多思、多想、多琢磨的结果，并且往往是在久思之后，某个节点上突然有个闪光，有个启发，也就是“苹果从树上掉下来”或者“沸水冲动了开水壶盖子”那种情况，在大多数人来说是司空见惯的，不觉得有什么不妥，理所当然。但对牛顿和瓦特，却有特别的启发意义。对我们同样也有启发意义，这就是你得关注看似平常的某些现象，从中悟出道理。有了这个常备的笔记本，日积月累，就有可能从中开出智慧之花，结出智慧之果。

准备两个笔记本吧，并让它们充实起来。这就是正确的第一步。

2.1.2　从无到有

要想打破企业或自己没有专利的记录，实现零的突破，在有所准备后，正确的做法是先易后难，从无到有。

我们不考虑去购买别人的专利这种最容易的情况，谈自己开发和申请专利，如何做到先易后难。

我们已经知道，在我国专利有三种形式，即外观设计专利、实用新型专利和发明专利。显然，申请外观设计专利是最容易的。

对了，就先申请一项产品的外观设计专利，使你成为专利所有权人。即使是外观设计专利，也仍然是一项专利权。要点是你通过申请和获得专利，实践了专利申请的过程，了解了专利申请的程序、文件的格式和规范。这种实践拉近了你与专利的距离，使你对专利不再陌生，为以后再开发和申请专利打开了局面。

至于如何申请外观设计专利，本书有专门的章节会详细介绍。不止是外观专利，相信在有了这本书后，申请实用新型专利和发明专利，都不是什么困难的事情。

这里还可以指出的是，对于外观设计产品，如果是已经生产出来准备上市的产品，或者虽然已经上市但其他人或企业尚未推出同样的产品，仍然可以申请外观设计专利。并且只需要拍摄出后面介绍外观专利图示法中举出的几个视图，不用再画图，只提以照片方式提供附图文件，也是可以的。这就为申请外观专利带来很大方便。

重要的是，不只是玩具、工艺品等造型产品可以申请外观设计专利，所有具有二维和三维形式的产品，包括产品的包装盒、袋等都可以申请外观设计专利，这也就使任何企业，只要对自己的产品的外观情有独钟，不想让别人仿冒，就可以申请外观设计专利。这在手机行业已经是很流行的做法，许多手机的功能基本上是一样的，外观设计专利反而成为一种重要的保护措施，也具有重要的市场价值和广告效益。这也足以证明，即使是外观设计专利，也是重要的专利武器。苹果与三星的手机专利之争，涉及的就有外观设计专利。

当你通过外观设计专利获得了专利申请的经验以后，再开发实用新型和发明专利就不再困难了。

当然，我们也不排除有人可以一开始就申请实用新型或发明专利。这要看你所掌握的资源和所做的准备。笔者申请的第一个专利就是发明专利。公开后因工作跨省调动而没有及时办理后续手续。虽然没有获得证书，并且是请专利代理人代理申请，但是自己制作文件，熟悉了专利申请的流程，包括补正过程等，这为此后自己申请专利打下了良好基础。此后自己和代别人策划的专利，都是直接向专利局申请，省下了大笔代理费用，且成功率比代理人更高。这是因为从专业角度，发明人在熟悉了专利法后，自己撰写的说明书比代理人更专业和合理，不会出现原理、结构等方面的差错，被要求补正的情况较少，容易获得审查员通过，提高了申请质量和效率。

总之，通过申请外观专利也好，还是申请实用新型或发明专利也好，先解决从无到有的问题，实现了专利零的突破，就为企业和技术人员走上创新发展的专利之路打开了大门。

2.1.3　从少到多

过去有“一招鲜，吃遍天”的说法，其立意是不错的。这中间的关键是一个鲜字。如果不鲜了，不要说一招，就是十招八招，也是没有用的。用这种观念来看专利，就是用是否仍保持新鲜来衡量专利的效用。一个专利的被超越，一定是有更为新鲜的招数替代了它。如果不能被超越或替代，那么这一招就确实是能够吃遍天的。

当然专利是有时效的，一个发明专利的有效期是20年，超过这个时效后，其他人使用就不再是侵权行为。例如汽车安全带，现在早已经是普遍使用的产品，早已经不受专利权的影响，何况当时这一专利的所有权人早就出于人道主义的考虑而允许普遍使用。令人吃惊的是，这个专利的创意到现在也没有被超越和替代。

但是，大多数专利的寿命是不长的，原因我们在后面会讲到。而更为重要的一个理由是专利本身对技术进步所带来的促进作用，使得同一领域的专利竞争导致专利的数量增加，质量提高。这也正是专利制度所要达到的目的之一。因此，专利的数量会随着时间的流逝而增加，也会伴随着企业的成长而增加。

专利数量的增加可以从两个方面加以说明。

一个方面，是同一领域的发明不断被更新，新的方案层出不穷，使专利在数量上有所增加。这种状况是有利于技术进步的。无论是结构上的改进还是工艺方面的改进，也不管是在老产品上的改进还是构思出新一代产品，更不用说一种新材料或新原理的产生，最终受益的仍然是社会，是消费者。通过专利竞争给产品升级换代的动力，是有利于社会生产力进步的。

另一方面，则是企业出于商业和战略考虑，在同一种产品或同一类产品中提出多项专利申请，对产品形成专利壁垒，全方位地保护核心产品，以防止不法分子的仿冒。

同时，产品的改进动力还来自于市场的需要。保持领先和保持持续的改进也是市场竞争所形成的一种产品生态。这种生态必然在专利上也有所反映。因此，专利不是一旦拥有就一劳永逸的神器，而是需要培植和增长的无形资产，要以一定的数量来保证其效能和力度。这也是拥有专利的数量可以作为衡量一个企业的实力的标志的原因。

当然，大量专利有时也会成为负面的东西，这就是某些企业或集团构织的“专利丛林”，给其他企业带来困扰，我们在后面会详细介绍这种现象并加以分析。

无论如何，相信在你进入专利领域以后，就不会满足于专利零的突破，而会专注于新专利的开发，从而使企业或自己所拥有的专利，从少到多，由弱到强，享受创造专利、造福社会的快乐。