5.1 关于农业生产不确定性的影响的研究

西方农业经济学认为，相对于工业生产，不确定性对农业生产的影响更大。引发农业生产不确定性的有以下四种因素：

（1）自然风险，指气候、瘟疫、疾病等自然灾害对农业生产及产出、农民生产决策、农民收益的不确定影响。

（2）市场价格波动。由于农业生产周期长，农民需要在产出价格不确定时进行生产决策。

（3）社会不确定性。农民资源控制权的差别存在不确定性。

（4）国家行为与战争。农民经济易受到国家反复无常行为的危害。农民常被卷入战争，有时是战争的拥护者，但更多地是作为旁观者受到战争双方的掠夺。

农业生产过程存在不确定性，不确定性的影响表现在如下几个方面。

（1）不确定性导致农民在微观生产水平上做次优决策；

（2）不确定性影响农民接受新事物的意愿；

（3）不确定性影响农民对生产方式的选择；

（4）不确定性影响农民收入，扩大了社会差距；

（5）农民更多地参与市场会降低不确定性。

西方农业经济学认为，不确定性会影响经济行为选择。如自然因素会影响农业产量和农业生产周期。

在西方农业经济学研究中，风险与不确定性不能严格地互换使用，风险与不确定性的含义有区别。若事件发生的可能性能够用概率表示则是风险。若事件发生的可能性不能用概率来表示则称为不确定性。

不确定性和风险是农业生产独有的特点。不确定性影响了行为选择。不确定性条件下进行决策是风险存在的必然选择，因为所有预期都不一定能够实现。尽管不确定性和风险无处不在，但在农业生产中仍需要对其进行更深入的分析。

西方农业经济学关注农业生产的风险问题，如Dimin（1971）将期望效用（EU）理论引入了农业生产研究，并对不确定性条件下的农业生产决策进行了详细分析（Stiglitz,1981）。学者们认为，确定农业风险产生的原因对于问题的研究很重要。农业产出的数量和质量不仅取决于给定的要素投入，而且取决于其他不确定性因素，农业生产的长周期性使得农作物生产依赖于生物过程，农业生产的不确定性由生产中的不可控制因素决定，如气候对农业生产的基础作用等，农业生产函数具有猜测的性质。价格不确定性是农业生产行为特有的性质。农业生产周期长，生产决策要在产出前进行，决策时价格不可知。价格不确定性也可能由市场变化引起，需求和出口的不确定性使市场变化无法被精确预测。价格的不确定性还表现在价格对市场的调节功能上。技术不确定性是引发农业不确定性的另一个因素，任何部门都受到技术变化的影响。政策的不确定性也会对农业产生重大影响，农业是一个错综复杂的系统，也是各政策干预的重点部门。

具体研究中，优化和均衡是经济学模型的两个基本概念。优化是理性经济代理人的行为选择；均衡是对个人目标在市场作用下的平衡。但在分析不确定性问题时将不得不面对新的问题，特别是在分析优化问题前先要定义优化的概念。优化的一般表述是使代理人在存在不确定性和风险的情况下实现预期效用的最大化。但EU理论对于风险条件下的行为选择并不适用。研究者对EU理论的适用性也进行了有益的探索（Quiggin, 1991）。有学者认为，风险决策条件引入风险发生的概率可以解决问题，但风险的概率有随机性，应该使用不确定性来表述决策过程的条件，用风险来表述不确定性对经济带来的影响（Knight,1997）。

个人选择经济模型假设决策者是理性经济人，基本研究方法是不确定性条件下的消费者选择理论，但利用这一方法时需要进行修正。有学者引入“不确定性的商品”概念，这可以部分地解决不确定条件下的决策问题（Arrow and Debreu,1954）。农业生产者要面对很多不确定的行为，因此决策条件非常复杂。决策受随机因素的影响，而行为也对随机因素有作用。

在这种不确定情况下，需解决的三个问题是：第一，不确定性是如何影响行为选择的？第二，在稳定的不确定条件下，外生变量是如何影响选择的？第三，存在的不确定性是如何改变决策者的优化选择的？可以将农业风险看成三种风险的结合，即纯价格风险、仅有一个随机变量存在条件下的纯生产风险、生产风险和价格风险结合作用下的生产风险。

要建立期望效用函数并依其求解一阶条件和二阶条件，首先需要了解不确定性是如何影响效用的，即如何将不确定性引入效用函数。风险管理目标是在生产决策时对不确定进行有效的控制。风险管理不是寻求利润的增加，而是变换利润的形式，使风险厌恶者提高对利润的预期。有学者引入“自我保险”和“自我保护”概念说明了这一问题（Ehrlish,1972）。“自我保险”说明不确定性事件在决策前已经发生，“自我保护”说明不确定性事件在决策后发生。农业要素投入一般具有“自我保险”和“自我保护”的双重功能，如化肥的作用就是对不确定性风险的保险和保护，饲料存贮是对气候变化的保险和保护。“市场保险”和“自我保险”可以相互替代，而“自我保护”增加了对“市场保险”的需求。农业生产可以选择其他的方式进行风险管理，如预售合同安排、保险合同安排、制度和市场安排等，农户可以选择适合自己的方式进行风险管理。风险市场的不完善会影响风险管理。保险市场的存在（如农作物产出保险等）不能消除所有的风险。政府出台以增加福利为目标的一系列干预政策可能会使农民面临其他不可知的风险。