1.4　研究内容与目标

1.4.1　研究内容

根据对国内外相关研究现状的回顾与梳理，结合研究目的，遵循提出问题—分析问题—解决问题的研究思路，将本书的主要研究内容分为八章，具体介绍如下：

第1章：绪论。首先简要交代了选题背景和理论与实践意义；其次高度概括了本书写作过程中的研究思路以及拟采用的研究方法，在研究背景与意义、研究思路与方法介绍的基础上，确定了本书的研究结构与内容、拟实现的研究目标以及本书的技术路线图；最后概述了本书可能的创新点及不足之处。本章内容对论文写作起到引领和总括的作用。

第2章：基本概念界定与理论基础。本章主要包括三部分内容，第一部分是对对外直接投资、逆向技术溢出、自主创新以及吸收能力等相关概念进行界定，为下文的研究进行铺垫。第二部分是对本书所涉及的理论基础分别进行阐述，首先从发达国家与发展中国家的双重视角简要介绍了对外直接投资的经典理论，其次对国际技术溢出的相关理论模型分别进行概括，最后对开放经济下促进一国自主创新能力提升的基本理论进行了回顾与总结。第三部分是对国内外关于对外直接投资与技术进步和自主创新之间的相关理论与实证研究文献做了较为系统的归纳、整理与评述，梳理国内外有关OFDI逆向技术溢出提升自主创新能力的研究方法与结论。本章内容为本书的后续研究奠定了理论基础，为形成本书的研究思路提供了重要依据。

第3章：中国对外直接投资与自主创新的现状分析。为了深入了解改革开放以来中国OFDI与自主创新的具体状况以及二者之间的演进关系，首先，本章在对中国对外直接投资发展阶段进行界定的基础上分别从投资规模、投资主体、投资区位、投资行业和投资方式五个方面分析了中国对外直接投资的发展现状，并对当前阶段中国对外直接投资发展中存在的问题与未来发展趋势进行了分析。其次，通过选取不同的衡量指标分别从自主创新的投入和产出两个层面概括了中国自主创新的发展状况并进行了国际比较。最后，从动态的角度将中国对外直接投资与自主创新的演进关系进行了比较分析与评述，从而为下文的机制分析和实证检验提供了数据支撑和经验支持，从现状分析中总结出的问题也为有针对性地提出政策建议提供了保障。

第4章：OFDI逆向技术溢出影响自主创新的路径与机制。对外直接投资逆向技术溢出通过何种途径影响一国的自主创新，具体机制是什么两个问题对于实现本书的研究目标以及厘清研究对象之间的逻辑关系具有重要的意义。本章首先从绿地投资、跨国并购、建立海外研发机构和缔结国际战略联盟等方面阐述OFDI逆向技术溢出影响自主创新的路径选择。其次，分别从东道国和母国的视角将OFDI逆向技术溢出对自主创新的作用机制依次分解为溢出阶段、传导阶段、吸收阶段和扩散阶段，从而构建起OFDI逆向技术溢出影响自主创新的一个初步分析框架。最后，以华为公司对外直接投资的发展实践为依据，采用案例分析的方法研究了华为公司对外直接投资影响其自主创新的路径选择和作用机制，试图以案例分析来佐证上文的理论阐释。

第5章：中国OFDI逆向技术溢出影响自主创新的实证检验。本章在理论铺垫、现状概述以及机理分析的基础上，通过对C-H模型和L-P模型进行修正，同时考虑国内研发资本存量，通过对外直接投资、引进外资以及进口贸易渠道获取的国际研发溢出等因素，构建中国OFDI逆向技术溢出影响自主创新的省际面板模型，并从三个方面进行实证检验，首先，通过选取样本国家从总体上检验OFDI逆向技术溢出对中国自主创新的影响，以此探求通过对外直接投资渠道获取的逆向技术溢出是否促进了中国自主创新。其次，由于资源禀赋、地理位置、人力资源以及技术水平等因素的影响，中国经济发展过程中呈现典型的区域差异性，因此本章将中国分成东、中、西三部分，分别研究了OFDI逆向技术溢出对不同区域自主创新的影响。最后，通过将自主创新的衡量指标分成三个层次（发明、实用新型和外观设计），分别验证中国OFDI逆向技术溢出对不同层次自主创新能力的影响是否存在差异性。

第6章：吸收能力影响OFDI创新效应的门槛检验。本章内容主要是从吸收能力视角对中国OFDI逆向技术溢出的自主创新效应进行检验，因为通过对外直接投资渠道获取的国际研发资本要想真正起到促进自主创新能力提升的作用，那么投资母国的吸收能力就是一个不可回避的重要影响因素，因此本章综合选取经济发展水平、研发投入强度、人力资本存量、经济开放程度等六个变量作为衡量吸收能力的代理指标，在对这些变量进行理论分析的基础上，通过构建非线性面板门槛模型进一步探究吸收能力对OFDI逆向技术溢出影响自主创新的作用程度。试图对以下三个问题进行解释：①衡量吸收能力的各变量是否存在门槛效应？②如果存在门槛效应，是单一门槛、双重门槛还是多重门槛？③影响OFDI逆向技术溢出各吸收能力因素的门槛水平如何？

第7章：国际经验借鉴与政策启示。本章主要是在对前文研究现状、作用机制以及实证检验进行总结并借鉴日本、韩国等先行国家经验的基础上，从政府和企业层面提出如何有效利用从OFDI渠道获取的国际研发溢出促进中国自主创新能力提升的政策建议。政府层面主要包括深入推进“走出去”战略，构建对外开放新格局，强化政策引导作用，鼓励开展技术寻求型OFDI以及加快创新体系建设，提升国内整体自主创新能力。企业层面主要包括积极融入东道国经济，增强企业嵌入其外部创新网络能力，选择合适的投资模式，有效提升OFDI逆向技术溢出效应以及加强企业的投入力度，提高对先进技术的消化和吸收能力。

第8章：研究结论与展望。本章主要总结了现状研究结论、机制研究结论以及实证研究结论，并指出本书存在的不足之处和下一步继续研究的方向，为未来深入研究该命题提出研究建议。

1.4.2　研究目标

1.4.2.1　探究OFDI逆向技术溢出影响自主创新的路径与机制

首先，根据当前阶段中国对外直接投资和自主创新发展现状的分析，深入探究后发国家对外直接投资行为获取的国际研发溢出影响母国自主创新的路径与机制。在对大量的有关OFDI逆向技术外溢的文献与著作进行查阅和梳理之后，认为OFDI逆向技术溢出影响自主创新的路径主要包括绿地投资、跨国并购、建立海外研发机构和缔结国际战略联盟四种形式。其次，从东道国和母国的双重视角将OFDI逆向技术溢出对自主创新的作用机制依次分解为溢出阶段、传导阶段、吸收阶段和扩散阶段四个阶段，力求发现对外直接投资逆向技术溢出作用于自主创新的机理，从而有效推动我国创新型国家建设的步伐。

1.4.2.2　全面考量OFDI逆向技术溢出对中国自主创新的具体影响

在对国际研发溢出回归模型进行借鉴和改进的基础上，利用2003—2015年中国30个省区市（因西藏数据缺失严重，故而在实证分析中予以剔除）的省际面板数据，同时将国内研发资本存量以及通过进口贸易、对外直接投资与外商直接投资渠道获取的国外研发资本存量纳入计量模型，分别从OFDI逆向技术溢出对中国自主创新的总体影响、分区域影响以及中国OFDI逆向技术溢出对不同层次自主创新的影响三个层面进行实证检验，希望以此全面、系统地考量二者之间的具体效应。

1.4.2.3　筛选OFDI逆向技术溢出影响中国自主创新的主要因素

开放经济条件下通过国际技术外溢渠道获取的国外研发资本存量可以有效提升一国的自主创新能力，但同时会受到很多外部因素的制约，其中投资母国的吸收能力是一个不可回避的重要影响因素。因此本书选取经济发展水平、研发投入强度、人力资本存量、金融发展水平、经济开放程度以及技术差距作为衡量吸收能力的代理变量，在对这些变量进行理论分析的基础上，通过构建面板门槛回归模型检验吸收能力对OFDI创新效应的影响，以此筛选OFDI逆向技术溢出影响自主创新效应的主要因素，为后续有针对性地提出政策建议奠定基础。

1.4.2.4　提出利用OFDI提升中国自主创新能力的政策建议

在对当前阶段中国对外直接投资和自主创新的发展现状、作用机制以及实证检验进行研究的基础上，本书第四个研究目标为从政府层面和企业层面分别提出利用从OFDI渠道获取的国际研发溢出提升中国自主创新能力的若干政策建议，进而为促进创新型国家建设提供政策支持。

1.4.3　技术路线图

根据上述研究内容以及研究目标的介绍，本书设定的技术路线如图1.1所示。